Nos distinguimos por ofrecer soluciones rentables, de alta calidad y multilingües que permiten evaluar los riesgos de terceros en una variedad de industrias y jurisdicciones a nivel global. Nuestra evaluación integral de cumplimiento y soluciones de debida diligencia incluyen:
- Evaluaciones de Riesgo,
- Debida Diligencia,
- Investigaciones Internas,
- Evaluaciones Reputacionales y de Integridad,
- Verificacion y Registro de Proveedores
- Asesoría de Cumplimiento a Equipos Internos
Apoyamos a nuestros clientes a detectar, prevenir y mitigar riesgos de corrupción, soborno, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, de hacer negocios con entidades sancionadas y riesgos comerciales relacionados a estos; ya sea que puedan ser generados por clientes nuevos o existentes, proveedores, distribuidores, socios comerciales, beneficiarios de donaciones, contrapartes de un proyecto o por terceros en general.
Brindamos evaluaciones interculturales y servicios de debida diligencia integrales acompañados de análisis legal y de riesgos, así como estrategias de remediación a medida para ayudar a nuestros clientes a cumplir con normativa sobre lavado de activos (AML), conocimiento de clientes (KYC), Ley Patriótica de los EE.UU, Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA), Ley Dodd-Frank y Ley Sarbanes-Oxley (SOX) de los EE.UU, Ley de Soborno del Reino Unido, Ley de Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros de Canadá (CFPOA) y normas locales en América Latina. Nuestros productos no son generados por computadora o en base a un “modelo único para todos”. Nuestras evaluaciones son el resultado de nuestra experiencia en la materia y la evaluación integral de nuestros abogados caso por caso.
Evaluaciones de Riesgo
Dependiendo de los requerimientos de cada cliente, nuestras evaluaciones de riesgo pueden incluir hallazgos adversos en listas de sanciones a nivel mundial, inhabilitaciones, investigaciones o procesos, procedimientos gubernamentales relevantes, así como hallazgos en base a búsquedas de términos clave multilingües en diversos medios, como periódicos locales e internacionales y redes sociales, e información adicional ajustada a las necesidades de cada cliente y sus objetivos comerciales. Nuestras búsquedas y analisis toman en cuenta el perfil de riesgo, la industria, el tamaño, el país de operación y la estructura organizacional de cada target. Nuestras evaluaciones pueden comprender a una sola entidad o extenderse a sus empresas afiliadas, socios, altos ejecutivos, funcionarios y directores. Nuestra revisión puede ser estrictamente en línea o exhaustiva, incluyendo entrevistas in situ, planes de acción y de remediación a medida e informes especializados para la gerencia, comités de auditoría y directorio.
Revisión de debida diligencia
Nuestros reportes de debida diligencia son integrales, prácticos y están orientados al negocio de cada cliente, comprenden una revisión de documentos legales, comerciales y públicos, con el fin de verificar titularidad e identificar riesgos comerciales y de negocios. Nuestra debida diligencia incluye la evaluación de riesgos legales derivados de contratos materiales, laborales, de propiedad inmobiliaria, propiedad intelectual, impactos sociales y ambientales, además de aspectos anti-soborno y de cumplimiento.
Investigaciones Internas
Tenemos amplia experiencia liderando investigaciones internas y forenses protegidas bajo el privilegio cliente-abogado y bajo los más estrictos estándares de confidencialidad respecto de denuncias de conducta indebida o violaciones a leyes nacionales y extranjeras. Nuestro equipo de expertos realiza eDiscovery de manera remota o in situ, recopilando datos relevantes, realizando búsquedas en comunicaciones específicas y entrevistando a testigos y personas clave. Nuestra asesoría incluye reportes directos a comités de auditoría y directorios.
Evaluación Reputacional y de Integridad
Nuestra evaluación reputacional y de integridad se centra en el daño a la reputación y la percepción de integridad de una empresa o individuo. Evaluamos denuncias de mala conducta, violaciones de ética, conflictos de interés, violaciones de confidencialidad, acoso sexual, abuso de sustancias, toxicidad y violencia en el trabajo, prácticas comerciales desleales y conducta inapropiada, dependiendo de cada caso. Esta evaluación proporciona información valiosa para determinar si es conveniente participar en una nueva inversión de negocio, contratación o iniciativa comercial.
Verificación y Registro de Proveedores
Ayudamos a nuestros clientes con el diseño e implementación de sistemas eficientes para verificar, registrar e incorporar a proveedores, clientes, socios comerciales y terceros con los que mantienen negocios. Nos enfocamos en construir y mejorar sus capacidades existentes para identificar, prevenir y gestionar con éxito los riesgos de terceros con miras a construir relaciones comerciales transparentes y duraderas. Nuestros servicios de registro y verificación de terceros incluyen soluciones personalizadas basadas en el perfil de riesgo, la industria, el tamaño, el país de operación y la estructura organizacional de cada cliente.
Servicios para Oficiales de Cumplimiento y Equipos de Cumplimiento
Ofrecemos asesoría proactiva a los Oficiales de Cumplimiento y sus equipos en el diseño, revisión e implementación de sus planes de acción anuales, adaptados a su cultura organizacional y panorama de riesgos. Ayudamos a navegar los desafíos propios de una transición a un nuevo puesto de cumplimiento y enfocamos esfuerzos en asuntos que requieren una remediación inmediata. Alentamos a los líderes de cumplimiento a priorizar sus recursos y gestionar sus riesgos de manera efectiva, y brindamos una red de soporte permanente para asegurar que cumplan sus objetivos.
Ya sea que se trate de afinar prácticas de cumplimiento, presentar un nuevo proyecto al directorio o afrontar una crisis de emergencia, brindamos apoyo confiable a los líderes legales y de cumplimiento en el día a día de sus labores. Desde la etapa de planificación preliminar hasta los ajustes y mejoras finales de un producto, nuestra consultoría y asesoramiento especializados ayudan a nuestros clientes a lograr una ejecución óptima de sus programas de cumplimiento corporativo.
Ofrecemos capacitaciones personalizadas y entrenamientos de alto nivel en temas legales y de cumplimiento en inglés y español, incluyendo análisis e identificación de jurisprudencia actual en los EE.UU. y en el extranjero, orientación gubernamental de EE.UU., tendencias del mercado global, mejores prácticas en diversas industrias y políticas empresariales. Nuestro objetivo es capacitar y equipar a los líderes de cumplimiento y sus equipos con conocimientos sustanciales y herramientas eficientes que les permitan destacar en sus respectivos roles.